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查看PDF原文公告日期：2023-03-03
天风证券股份有限公司关于四川雅化实业集团股份有限公司2022年定期现场检查报告保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：雅化集团保荐代表人姓名：许刚 联系电话：021-65667075保荐代表人姓名：张韩 联系电话：021-65667075现场检查人员姓名：许刚、张博雅现场检查对应期间：2022年1月1日-2022年12月31日现场检查时间：2022年2月22日至2022年2月24日一、现场检查事项 现场检查意见是 否 不适用（一）公司治理现场检查手段：（1）查阅公司章程和各项规章制度；（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；（3）访谈公司财务总监。1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √范性文件和本所相关业务规则履行职责6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √披露义务7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；（5）访谈公司财务总监。1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √（如适用）2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 √审计部门（如适用）3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √部门提交的工作计划和报告等（如适用）5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √（如适用）7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √况进行一次审计（如适用）8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √控制评价报告（如适用）11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √立了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告等；（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；（4）访谈公司财务总监。1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √2、公司已披露的内容是否完整 √3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 √息披露管理制度的相关规定6、投资者关系活动记录表是……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002497股吧 http://002497.h0.cn
公司名称：雅化集团
股票代码：sz002497
市场类型：中小板
上市日期：日
所属行业：化工原料
所属地区：四川
公司全称：四川雅化实业集团股份有限公司
英文名称：Sichuan Yahua Industrial Group Co.,Ltd.
公司简介：雅化集团公司专注于锂矿和锂盐产品生产，是国内最早生产锂盐产品的企业之一，是全球锂盐产品的主要供应商。公司以锂产业和民爆产业为主业。集民爆生产、爆破服务、锂盐生产、锂矿开采、危险品运输、军工业务为一体，资源协同、联动发展。公司拥有中国民爆行业唯一的国...
注册资本：11.5亿
法人代表：高欣
总 经 理：高欣
董 秘：翟雄鹰
公司网址：www.scyahua.com
电子信箱：zxy@scyahua.com
